资本的秘密(秘鲁)赫尔南多[1].德-第12章
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⑦ 小罗伯特？ B ．埃克隆和罗伯特？ 托利森，《 寻租社会中的重商主义》 ，第一章〔 得克萨斯A & M 大学出版社，1981 年）。
④ 赫克舍，《 重商主义》 ，第1 卷，第2 扣一244 页。
④ 科尔曼，《 英国经济》 ，第74 页。
。ln ］上书，《 重商主义》 ，第2 科页。
公克拉彭，《 法国和德国的经济发展》 ，第323 一325 贞，
⑩ 约瑟夫？ 里德对自由与民主学会提交的第二份调查问卷所作的回答，见19 舒年白由与民主学会图书馆的备忘录；赫克舍，《 重商主义》 ，第1 卷，第247 页和第251 页。
⑧ 威尔逊〔 Wi ！ 。 n ）和查尔斯（〔 俪rks ）、（重商主义》 ．第27 贝（伦敦，劳特利奇与基根？ 保罗出版社，1963 年）。
母胡格诺教派：走6 一拐世纪对法国新教徒的称呼，属加尔文宗。― 编辑注
田科尔曼，《 英国经济》 ，第105 页。
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资本的秘密
第五章美国历史上遗漏的经验教训
法律的本质不是逻辑，而是经验。― 美国联邦最高法院大法官奥利弗？ W ？ 霍姆斯（1887 年）
我对正规的所有权制度在经济发展中所发挥的作用越来越感兴趣，于是多次深人到发达国家，去研究所有权间题专家如何把不合法协定在社会中占主导地位这一现实转变为让所有的社会成员都接受同一个综合的合法所有权制度。经过13 年的工作，行程几千英里，我又多了一点白头发，但我差不多已经访问了发达国家中每一个与所有权事务相关的组织― 从皇家土地登记处、阿拉斯加土地署到日本的国土厅。令我深感失望的是，没人能给我提供答案。我询问过的所有专家以及我访问过的众多与所有权问题相关的机构中的专业人士都承认，他们从未遇到过我所提出的问题。
我很快认识到，在发达国家中管理所有权制度的人和我的着眼点在本质上完全不同。他们主要关注与所有权相关的事务，而我主要关心的不是所有权本身，而是从所有权引申出102
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来的问题― 如何得到所有权，或者说，如何得到享有所有权的权利。换言之，我们在许多方面有共同的兴趣，例如如何重新建立保管所有权记录的机构，以便把从实际中得来的资料加人计算机数据库，或者如何开发把工作草图数字化的程序。然而，在我看来，这些问题还算不上发展中国家和前共产主义国家前进道路上的绊脚石，因为它们能够掌握这些技术。它们的困难在于要找到一个关键性因素，使那些根据不合法协定掌握资产的普通人能够进入合法的所有权制度。如何才能让人们得到享有合法所有权的权利呢？
从我读过的少量西方国家的历史中，我明显地看到，所有西方国家都在历史上的某一时刻进行了从分散的、不正规的协定向综合的合法所有权制度的转变。那么，我为什么不干脆深人到西方国家的历史中去了解它们的所有权制度的发展过程呢？我的东道主衷心赞同，皇家土地登记处、德国制图员和调查员组织的历史爱好者们向我推荐了他们最喜爱的历史书。
阅读历史让我得出一个基本的结论：向综合的合法所有权制度的转变与科学技术无关（但科学技术还是会起到至关重要的辅助作用，我们将会在第六章中看到这一点）。关键性的变革在于调整法律，使法律适应于大多数人的社会和经济需求。西方国家所有权制度的巨大成功之处在于，它们能够渐渐地承认产生于官方法律制度之外的社会契约是法律的一个合法来源，然后又找到了把这些社会契约纳人法律范围的方法。我想，正是这一点才为西方国家现存的所有权制度注人了活力。我研究过的所有事例中的另外一个有趣的地方是，领导了所有权制度革命的先行者们使法律服务于普遍范103
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围内的资本形成和经济增长过程― 它们的成功在本质上是一场政治性的胜利。各国都有一些开明人士懂得，如果有很多人生活在某一法律制度之外，那么这个法律制度的存在就毫无意义。正是由于这些开明人士，西方国家才取得了所有权制度革命的成功。
研究过西欧、日本和美国的所有权制度的发展历程之后，我发现，对于发展中国家和前共产主义国家目前所处的困境来讲，这些国家的成功经验里全都有可借鉴之处；各个国家都有不同的传奇故事来阐明：表面上的不合法现象并非犯罪，而是社会底层的“立法部门”和社会上层的立法机关相互抵触，然后又渐渐地结合在一起。不过，展开所有相关细节，细述这些国家历史上的异同点，对本书来讲内容太多。因此，我决定把重点放在美国，因为许多发展中国家和前共产主义国家的情况都和美国150 多年前的情况大致相同。那时，美国也是一个发展中国家，刚成立的政府和司法部门还没有从法律制度上联系在一起，却一直在努力应付由移民、不合法居民、淘金者、武装匪徒、非法企业家以及其他各种人制定出来的“法律”以及他们混乱无序的状况；这些各式各样的人使美国西部的定居生活变得非常野蛮― 只有从事后来看，当时的生活才称得上浪漫。对于我这样一个第三世界的国民来说，这幅异域风光熟悉得令人震惊。我和我的同事们很难在道？ 琼斯指数已经达到n 000 点的当代美国看到自己的影子，但置身于托马斯？ 杰斐逊（ThofnaS Jeffe ？ ）的《 弗吉尼亚》 的不合法居民当中或者丹尼尔？ 布恩（D 知苗e1B 刀1 动的＜肯塔基》 的小木屋里，我们却觉得非常自在。
就像今夭第三世界国家的政府一样，当时的美国政府也104
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试图阻止不合法居民和不合法协定的快速蔓延；但与之不同的是，美国政府最终承认― 用一位国会议员的话来说就是― 月日的土地制度基本上被打破了… … 我们不是在为他们制定法律，而是在他们向落基山脉或者太平洋方向寻求发展时，跟在他们的身后弥补法律缺陷。”正如弗朗西斯？ 菲尔布里克（Franci ： Phibrick ）所说，美国的政治家们渐渐懂得，“大规模改变法律的力量存在于法律制度之外”① 。颇负盛名的1862 年《 宅地法》 允许定居者可以免费拥有160 英亩的土地，但他必须同意在土地上定居和开发土地；我们的研究表明，与其说这是一个彰显当局的宽宏大量的法案，不如说是政府对政治既成事实的承认：新生的美国人已经在不合法协定的基础上，在土地上定居生活了几十年，也使土地的价值得以提高。政治家们渐渐地认同了这些现实状况，并把移民们纳人官方的法律制度，同时在讨价还价之中赢得了一些政治资本。无论美国官员们有多么不清醒或者多么自私，他们还是修改了法律以容纳现实中的不合法协定，使定居者和矿工们的资产首先被转换成资本。
这类历史资料正是我一直在寻找的东西。我相信，会有许多美国历史学家要对我在本章中所讲到的每个有关美国所有权制度发展的故事展开争论，但那不是我要讨论的内容。我并不打算重写美国历史，只不过是要对其进行研究探索。我认为，我已经从美国法律逐渐吸纳不合法协定的发展道路上发现了许多闪光点；我也证实了霍姆斯（HolmeS ）大法官的观点：“经验”为法律注人了生命；法律保持活力的途径就在于同社会契约保持联系。
我打算在这一章中公开我的发现。但是，为了避免重新砚05
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侄释或曲解历史学家们所发表的言论，我从他们的文章中大量地引文摘句，努力让他们用自己的话表明他们自己的观点。今天的第三世界国家和前共产主义国家要明白，它们在开始为穷人提供资本时所面临的挑战是一项政治任务；我认为，向美国在法律制度改革上的成功经验和失败教训学习，是它们掌握明白这一道理所需的思想体系的最好途径。
第一部分在美国历史上
在发展中国家和前共产主义国家，人们普遍缺少对其所掌握的资产的合法所有权― 从历史上来看，这种现象并非只出现在他们身上。美国历史上充满了类似的事例：大规模的人口迁移、不合法活动的高涨、政治局势动荡不安、人们拒绝承认对陈旧过时的法律制度，不满其条款、原则已经和现实世界脱节。
然面，从这些事例中吸取教训并非只是简单地把你自己融人到美国的历史中。似乎很少有人能通过不加选择地通读图书馆中的美国历史书籍，来理解不合法现象所带来的压力和它所引起的政治反应的重要性。就连最具有改革头脑的政治家和技术统治论者也不能很轻易地准确查明美国历史上最值得他们关注的内容，即把所有权合法化和为创造资本准备条件之间的联系。历史学家保罗？ 汤普森（Pa 沮Thonlpson ）提醒我们说：“所有历史都依赖于它的社会意图。”② 为了发挥历史在社会和政治上的作用，人们必须对历史加以组织，使其能够用来阐明身边正出现的问题。此外，所有权制度问题专家基本上也没有把注意力放在从不合法的所有权制度向综合的l （ ） 6
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合法所有权制度转变的过程上。我认为，其原因可能有以下几点。
第一个可能的原因是，学者们没有足够的时间去考虑前辈们可能采取什么样的手段来创造出完善的所有权制度，并使其充分地综合穷人的资产。毕竞，和大众普遍持有的看法相反，向全体国民开放的所有权制度是近代才出现的一种现象，其历史不超过200 年。在大多数西方国家，广泛的所有权制度改革的主要工作大约在一个世纪前才完成；日本则是在不到50 年前才完成。既然综合的所有权制度的创立更有可能是无意识发展出来的结果，而不是有意识地规划出来的，那么，发展中国家的国民还需要一些时间才能理解发达国家历史上所有权制度的建立过程中的所有含义和经验― 这并不奇怪。指望发达国家的学者们在这个问题上再投人更多的时间对他们也不公平。他们在解决了有关向合法所有权制度转变的问题之后，也许没想到还有必要再根据目前其他国家普遍的类似情况来解释这场转变中的具体细节。
第二个可能的原因是，所有权问题是从发达国家的角度来进行考虑的。目前所涌现出的大多数关于所有权的著作，要么把所有权的起源看成是天经地义的一件事，要么把第三世界国家和前共产主义国家在创立正规的所有权制度的过程中所遇到的困难归因于尚需论证的“文化差异”。
正规所有权制度的创立过程难以掌握的第三个原因在于，人们把所有权制度的创立同其他现象分离开来，这就很难掌握所有权制度的发展脉络。由于社会实践、风俗习惯和各种不正规的标准被慢慢地纳人正规法律，西方国家向综合的合法所有权制度的转变曾进行了很长一段时间。
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所有权制度的正规化过程被忽视的第四个原因是，不合法居民强烈要求把祖传土地、受封得来的土地和其他公共财产纳人正规的所有权制度，而社会对此作出的反应被其他历史事件掩盖住了。在美国，把正规的财产所有权授予开荒的农民和不合法居民，通常被看成是一种政治策略，用于激发起美国发展成为庞大帝国的信心，帮助先驱者开发巨大的人力资源和自然资源，缓和社会紧张局势；这种做法最终也为在扩大化市场中进行资本创造和处理交易奠定了基础。美国政府在克服法律制度与不合法居民和其他先驱们所制定的不合法协定之间的冲突时，使不合法居民拥有正规所有权的这种做法也可能已经导致了革命性时刻的到来― 但这不是所有权问题专家们的主要着眼点。
请允许我再强调一遍，我并不打算在本章中重新书写美国历史，而是要用一种叙述的方式带领读者简单地浏览一下美国的历史。这种叙述方式会帮助我们懂得，发展中国家和前共产主义国家表面上的无序状态实际上是在找寻一种新的法律秩序。我确信，这些国家的成功取决于政治家们的想像力和他们理解现实并推行必要的改革的能力。
美国历史上的经验
今天，人们关心的是效仿美国包罗万千的所有权法律，但很少有人深人思考其根源― 这可以理解。在美国的所有权制度中，所有权的形式相当灵活多变，并且能够不断地包容新的协定和广泛的公开参与― 这是因为所有权制度的存在基础决定了以上情况能够变成现实。美国人因此认为这一基础无可挑剔。③ 18 世纪和19 世纪是美国历史上的关键时期；正105
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是在这一时期，美国决定通过把在大规模人口迁移中产生的各种受欢迎的规则纳人法律，使法律为大众服务。从新成长起来的美国的森林和田野上，由移民们制定的各种不合法的“法律”被纳人了法律全书― 我正是要关注这一变化，以此表明它对建立起有助于创造资本的所有权制度的重要性。．人口迁移
我们从第二章中看到，在第三世界国家，大规模的人口迁移为法律制度带来了巨大的压力。在美国早期历史上，情况也是如此。从16 加年到1860 年，英属北美殖民地（即后来的美国）的移民人口从5 000 人左右发展到超过了3 000 万人。在这一时期形成三种趋势：人口的快速增长（人口数量每20 年就增加1 倍）、人口向国家最早的边境及边境以外迁移以及工业化城镇的不断发展。④ 1830 年的时候，四分之一强的美国人口居住在阿巴拉契亚山脉以西；仅仅20 年之后，这个数字差不多接近美国人口的50 ％。大西洋沿岸的许多州因此失去了巨大的人力资源和自然资源。根据一份资料，南北卡罗来纳州“由于人口迁移所失去的人口数量，几乎相当于两州通过人口自然增长所得到的人口数量，因此两州人口数量的增长差不多陷于停滞。佛蒙特州和新罕布什尔州的情况也是一样。这两个州的许多村镇完全无人居住，房屋和谷仓开始腐烂，因为人们全都分散到各地去寻求更好的生活了。”⑤ 移民们经常发现自己和错综复杂的法律制度格格不人。在政府看来，大多数移民不过是公共领地上的“不合法居民”； 是“闯人者”。这些移民非常贫穷，无法在土地上合法定居，只得被迫在别的地方生活。因此，他们经常定居在最艰苦、最无法忍受的环境中。但他们充满了进取心，最终能克服极大的109
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困难生存下来并获取成功。盐湖城就是由逃避残酷迫害的摩门教徒建立起来的― “一线文明紧紧地挨着山岭地区，另外三面则受到沙漠无情的威胁。”
比城市本身更让人震惊的是，自从布里格姆？ 扬（ Brigham Young ）带领一群被社会抛弃的可怜人来到日渐干涸的沙漠的旧沙床上开始，盐湖城不过才出现了134 年。当时，扬曾宣告：“我们就住在这个地方。”这个地方？那群人中肯定有人认为扬已经被2000 英里的艰难旅程折磨得精神失常了。然而，刚刚完成这一艰苦之旅不到几个小时，摩门教的教徒们就开始在从沃萨奇岭流出的小河边上开凿沟渠，把水引入周边的沙漠，希望能把沙漠变成哺育他们的耕地… … 自在克里克城边挖出第一锨土的56 年之后，摩门教徒在若干个州内总共拥有600 万英亩水耕田或半水耕田。1902 年，美国政府在摩门教“法律”的指导下，以摩门教徒的经验为基础着手�
