期货法律法规精选真题(5)-第7章

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　　　18　。　期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，不属于期货从业人员。（）　对　　　　　　错　
　
　
　
正确答案是：N

正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。
　　　19　。　期货从业人员在向投资者提供服务时，可以分别对待，设立VIP客户。（）　对　　　　　　错　
　
　
　
正确答案是：N

正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第十六条规定（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条规定），期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平的对待投资者。
　　　20　。　期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（）　对　　　　　　错　
　
　
　
正确答案是：Y

正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
　　　　
　共15题，每题2分。
1　。　丙某是上海期货交易所会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约2000手（5吨每手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债冲抵保证金的最高金额是（）。　A：　3200万元　B：　3000万元　C：　2800万元　D：　3100万元　
　
　
　
正确答案是：C

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
　　　2　。　钱某是持有某期货公司3％股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报（）批准。　A：　期货交易所　B：　期货业协会　C：　中国证监会　D：　国务院　
　
　
　
正确答案是：C

正确答案解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联父系的股东合计持股比例增加到5％以上。
　　　3　。　A证券公司2007年1月1日的净资本为lO个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l2％。3月1日增资扩股后净资本达到l5个亿，流动资产余额是流动负债的1．2，净资本是净资产80％，对外担保及其他形式或有负债之和不高于净资产的l4％。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务未获通过，请问A证券公司不通过的原因是（）。　A：　申请日前6个月，净资本不低于15亿元　B：　申请日前6个月，流动资本余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的l50％　C：　申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％　D：　申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％。　
　
　
　
正确答案是：B；C；D

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的l50％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％．中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
　　　4　。　某期货将要中请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85％。下面分析正确的是（）。　A：　期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定　B：　期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此其净资本至少需要300万元，但该期货公司净资本仪有300（）万元，因此不符合该条规定　C：　期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资l本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定　D：　期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，流动资产与流动负债的比例不得低于1O0％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％。
　　　5　。　小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达金交易指令，以4000元价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓。果然几天后，该合约上涨到4400，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元的处理方式为（）。　A：　交易价格超出客户指令价位的范围的，交易结果有期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有　B：　如果得知交易情况，予以追人的，2000元应当一半返还给客户　C：　2000元属于下单员的智力成果，应归甲所有　D：　2000元归客户所有　
　
　
　
正确答案是：D

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持。期货公司与客户另有约定的除外。
　　　6　。　甲市的乙某在丙市的丁期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年8月1日，乙某下单买进玉米期货50手。因为玉米价位不断下跌，同年7月l5日已亏损50万元。同日丁期货公司通知乙某追加保证金，但乙某没有缴纳。于是丁期货公司强制平仓，并要求乙某承担账广，保证金无法补足的17万元损失。乙某和丁期货公司协商未果，此时，丁期货公问可以向（）起诉。　A：　甲市所在地中级人民法院　B：　乙市所在地高级人民法院　C：　乙市所在地中级人民法院　D：　甲市所在地任一基层人民法院　
　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖．当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
　　　7　。　以下人员或机构中不能从事期货交易的有（）。　A：　中国核物理研究所　B：　建证期货交公司某营业部工作人员的父母　C：　上海财政局的小张　D：　中国金融期货交易所的小李　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）图家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
　　　8　。　以下开户过程，说法不正确的是（）。　A：　对异地客户，期货公司在收到客广，的身份证复印件后，就可以为其办理开户　B：　期货公司在客户签字确认已经了解《期货交易风险说明书》内容后，就可为其办理开户　C：　《期货交易风险说明书》由期货公司根据当地经纪状况制定，报中国银监会备案　D：　为防止期货公司的配偶开户，开户人必须同时提供身份证明和婚姻证明　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：选项ABCD均不符合期货开户流程的规定。
　　　9　。　期货交易所有下列哪些情形的，应当报中国证监会批准（）。　A：　制定或者修改章程、交易规则　B：　上市、中止、取消或者恢复交易品种　C：　上市、修改或者终止合约　D：　调整涨跌停幅度　
　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。
　　　10　。　甲证券公司欲发展证券公司为其介绍客户，这家公司可以选择的合作对象有（）。　A：　与甲公司同在一地的证券公司　B：　与甲公司同在一地的咋个是营业部　C：　甲证券公司同被一家公司控股的证券公司　D：　已上市的或具有创新类资格的证券公司　
　
　
　
正确答案是：C

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请口前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（j）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
　　　11　。　在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况（）。　A：　地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行　B：　会员出现结算、交割危机　C：　当期货价格出现同方向连续涨跌停板时　D：　期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形　
　
　
　
正确答案是：A；D


正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以卜情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者一汁算机系统故障等不可归责于期货交易所的原冈导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
　　　12　。　甲期货公司与客户乙某（交易结果记载，乙某已经有交易经历），签订了期货经纪合同，但是该期货公司未向乙某提示注意《风险交易说明书》内容，并由乙某签字、盖章，最后交易发生损失，损失责任由（）承担。　A：　甲期货公司　B：　乙某　C：　甲期货公司和乙某各承担一半　D：　甲期货公司和乙某按责任大小比例承担　
　
　
　
正确答案是：B

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。由于，乙某已经具有期货交易经历，所以对于期货交易的风险应经了解，因此，期货公司无需再次提示。
　　　13　。　某期货公司具有交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的指标有（）。　A：　注册资本不低于人民币9000万元　B：　注册资本不低于人民币4500万元　C：　净资本不得低于客户权益总额的6％　D：　具有从业资格的人员不少于50人　
　
　
　
正确答案是：C

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本不得低于客户权益总额的6％。
　　　14　。　甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲期货公司并未按照乙客户交易指令人市交易，左后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是（）。　A：　甲公司承担30万元交易亏损　B：　认定合同无效　C：　甲公司和乙客户各自承担l5万元亏损　D：　甲公司承担30万元交易亏损并返还交易手续费、税金及利息　
　
　
　
正确答案是：B；D

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
　　　15　。　对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。　A：　5　B：　7　C：　3　D：　10　
　
　
　
正确答案是：C

正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
　　　　
　
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