期货法律法规精选真题(5)-第5章
按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
33 。 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（）情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A： 主动提出注销申请 B： 营业执照被公司登记机关依法注销 C： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D： 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续6个月以上
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七一卜条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
34 。 交割仓库不得有下列（）行为。 A： 出具虚假仓单 B： 泄露与期货交易有关的商业秘密 C： 违反国家有关规定参与期货交易 D： 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
35 。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 A： 违反规定收取手续费的 B： 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C： 限制会员实物交割总量的 D： 不按照规定公布即时行情的，或者不及时发布价格预测信息的
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构观定的其他行为。
36 。 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A： 向客户提供虚假成交回报的 B： 挪用客户保证金的 C： 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D： 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三_）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或行使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证会存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
37 。 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。 A： 为影响期货市场行情囤积现货的 B： 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 C： 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D： 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约．操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为．
38 。 内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。 A： 期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B： 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C： 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D： 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十五条（十一）规定，内幕信息，是指可能对期货交踢价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生晕大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
39 。 会员制期货交易所，理事长行使下列（）职权。 A： 组织协调专门委员会的工作 B： 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 C： 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 D： 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
40 。 发生下列（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A： 期货交易所涉及占其净资产20％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 B： 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C： 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D： 期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或耆经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。
41 。 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A： 股东未按照出资比例行使表决权 B： 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C： 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D： 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的蕈事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。
42 。 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（）。 A： 介绍业务的范围 B： 介绍业务对接规则 C： 客户投诉的接待处理方式 D： 违约责任
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。
43 。 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。 A： 特别结算担保金 B： 基础结算担保金 C： 一般结算担保金 D： 变动结算担保金
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
44 。 期货交易所允许期货公司、客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，下列有关说法正确的是（）。 A： 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 B： 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C： 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D： 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
正确答案是：B；C
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
45 。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收人l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A： 所出具的文件有误导性陈述 B： 所出具的文件有虚假记载 C： 所出具的文件有重大遗漏 D： 以上都是
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上l0万元以下的罚款。
46 。 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。 A： 依据客户的要求支付可用资金 B： 为客户交存保证金，支付手续费、税款 C： 为客户偿还债务 D： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
47 。 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 A： 结算担保金 B： 特别担保金 C： 风险准备金 D： 自有资金
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
48 。 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。 A： 有价证券基准计算价值的100％ B： 有价证券基准计算价值的80％ C： 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 D： 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的2倍
正确答案是：B；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％：（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
49 。 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。 A： 限制会员开仓 B： 限制会员移仓 C： 限制会员资金划转 D： 强行平仓
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所
