期货法律法规精选真题(5)-第3章
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58 。 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。 A： 30％ B： 50％ C： 100％ D： 150％
正确答案是：D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。
59 。 证券公司从事介绍业务，应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A： 期货业协会的授权文件 B： 业务授权 C： 介绍业务资格 D： 期货经纪业务资格
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
60 。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备董事长、总经理和副总经理中，至少（）人的期货或者证券从业时间在（）年以上。 A： 1；3 B： 2；4 C： 2；5 D： 3；5
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
共60题，每题1分。
1 。 期货交易所履行的职责包括（）。 A： 提供交易的场所、设施和服务 B： 组织并监督交易、结算和交割 C： 保证合约的履行 D： 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
2 。 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列（）职责。 A： 查处违规行为 B： 发布市场信息，并及时预测市场行情 C： 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D： 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。
3 。 公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。 A： 股东转让所持股份 B： 收购本期货交易所股份 C： 股东对其股份进行其他处置 D： 以上都不需要
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。
4 。 期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 合并、分立或者解散 B： 变更住所或者营业场所 C： 制定或者修改章程、交易规则 D： 上市、中止、取消或者恢复交易品种
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所力、理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
5 。 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 变更l0％以上的股权 B： 变更公亡d形式 C： 变更注册资本 D： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6 。 下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A： 证券、期货市场禁止进入者 B： 国家机关和事业单位 C： 未能提供开户证明材料的单位和个人 D： 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
7 。 期货业协会应当履行下列（）职责。 A： 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B： 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 C： 依法维护会员的合法权益，向期货交易所反映会员的建议和要求 D： 组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。
8 。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A： 直接或者间接参一与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 B： 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 C： 未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 D： 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
9 。 期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。 A： 经纪业务和自营业务 B： 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则 C： 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 D： 期货交易、结算和交割制度
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
10 。 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使下列（）职权。 A： 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B： 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C： 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D： 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东人会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东人会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
11 。 出现下列（）情形时，应当召开理事会临时会议。 A： 中国证监会提议 B： 1／2以上理事联名提议 C： 1／3以上理事联名提议 D： 中国期货业协会提议
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）l／3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
12 。 会员制期货交易所会员享有下列（）权利。 A： 按规定转让会员资格 B： 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C： 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D： 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。
13 。 期货交易所应当建立保证金管理制度，保证金管理制度应当包括下列（）内容。 A： 向会员收取保证金的标准和形式 B： 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C： 专用结算账户中会员结算准备金最高余额 D： 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
14 。 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列（）条件。 A： 没有较大数额的到期未清偿债务 B： 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C： 实收资本和净资产均不低于人民币1OOO万元，持续经营3个以上完整的会计年度 D： 净资产不低于实收资本的60％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本科净资产均不低于人民币2亿元；（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（四）没有较大数额的到期未清偿债务；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
15 。 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 A： 设立期货公司申请书 B： 公司章程草案，经营计划 C： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D： 律师事务所出具的法律意见书
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向国证监会提交卜列申请材料：（一）设立期货公司申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。
16 。 期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 拟更换董事长、总经理 B： 客户发生重大透支、穿仓 C： 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 D： 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利
